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        1. 浙商匯金短債債券型基金基金合同摘要

          摘要 2018-11-02 14:23:08

            基金份額持有會的召集人發出召議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有會召開前及時公告。

            在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條程序確定和公布監票人,然后由大會主持人提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有會,不影響基金份額持有會作出的決議的效力。

            會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

            在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

            1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

            2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規、中國證監會另有外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并應以特別決議通過方為有效。

            采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證明,否則提交符合會議通知中的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

            基金份額持有會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

            (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

            (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

            (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

            (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

            在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

            基金份額持有會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

            基金份額持有會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

            基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有會的決議。生效的基金份額持有會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

            (九)本部分關于基金份額持有會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有會審議。

            基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

            基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

            1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配;

            2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

            3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

            4、本基金各類基金份額在費用收取上不同,其對應的可分配收益可能有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;

            基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

            本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核。基金收益分配方案確定后,由基金管理人按照《信息披露辦法》的有關在指定媒介公告并報中國證監會備案。

            基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

            基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

            本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下:

            基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月第2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。

            本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

            基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月第2-5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇節假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。

            本基金A類基金份額不收取銷售服務費,E類基金份額的銷售服務費年費率為0.25%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

            基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月第2-5個工作日內從基金財產中一次性劃出,由基金管理人根據相關協議分別支付給各基金銷售機構。若遇節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。

            上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

            1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

            本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格,具體稅率適用中國稅務主管機關的。

            基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的代扣代繳。

            本基金投資于具有良好流動性的固定收益類品種,包括國債、地方債、金融債、企、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、債券回購、銀行存款(包括協議存款、通知存款以及定期存款等其它銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具等固定收益類品種、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具(但須符合中國證監會的相關)。

            本基金不投資于股票、權證等權益類資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)、可交換債券。

            本基金的投資組合比例為:本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%,其中投資于短期債券的比例不低于非現金資產的80%。持有現金或到期日在一年以內的債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中,現金類資產不包括結算備付金、存出金、應收申購款等。

            本基金所指的短期債券是指剩余期限不超過397天的債券資產,包括國債、地方債、央行票據、金融債、企、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、證券公司短期公司債券、可分離交易可轉債的純債部分等金融工具。

            如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種或變更投資品種的投資比例,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍或調整上述投資品種的投資比例。

            (1)本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%,其中投資于短期債券的比例不低于非現金資產的80%;

            (2)每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的債券,其中現金不包括結算備付金、存出金和應收申購款等;

            (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;

            (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

            (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

            (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

            (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

            (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報布之日起3個月內予以全部賣出;

            (10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

            (11)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

            (12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;

            (14.1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;

            (14.2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;

            (14.3)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;

            除上述(2)、(9)、(11)、(12)情形之外,因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監會的特殊情形除外。法律法規另有的,從其。

            基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

            法律法規或監管部門取消或調整上述,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關或以調整后的執行,但須提前公告,不需經基金份額持有會審議。

            基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

            如法律、行規或監管部門取消上述性,則基金管理人在履行適當程序后,本基金不受上述的。

            基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收款項以及其他投資所形成的價值總和。

            ①交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

            ②交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價。交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價;

            ③交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;

            ④交易所上市不存在活躍市場的有價證券(包括資產支持債券等),采用估值技術確定公允價值。如基金管理人認為成本能夠近似體現公允價值,基金管理人應持續評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。

            ①交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技術確定其公允價值。

            ②對銀行間市場未上市,且第三方未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,采用成本估值。

            ③分離交易可轉債,上市日前,按未上市有價證券估值原則分別對債券和獲配的權證進行估值;自上市日起,債券和獲配的權證按上市有價證券估值原則進行估值。

            3)全國銀行間債券市場交易固定收益品種按以下原則進行估值:對銀行間市場上不含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價。對銀行間市場上含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。

            5)國債期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日后經濟未發生重大變化,按最近交易日結算價估值。

            6)本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。

            7)如有確鑿表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

            8)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。

            9)相關法律法規以及監管部門有強制的,從其。如有新增事項,按國家最新估值。

            如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的或者未能充分基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

            根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

            1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算,各類基金份額凈值均精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有的,從其。

            基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按公告。

            2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同的暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按對外公布。

            1、變更基金合同涉及法律法規或本基金合同約定應經基金份額持有會決議通過的事項的,應召開基金份額持有會決議通過。對于法律法規和基金合同約定可不經基金份額持有會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

            2、關于基金合同變更的基金份額持有會決議自生效后方可執行,自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關在指定媒介公告。

            2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;

            1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

            2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

            3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

            (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

            5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到而不能及時變現的,清算期限相應順延。

            清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

            清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

            各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,或自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照其時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,除非仲裁裁決另有,仲裁費及律師費由敗訴方承擔。

            爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續、勤勉、盡責地履行基金合同的義務,基金份額持有人的權益。

            本基金合同受(為本合同之目的,不包括特別行政區、澳門特別行政區和地區法律)管轄。

            基金合同正本一式六份,除有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

            基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

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