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        1. 中歐康裕混合型證券投資基金更新招募說明書摘

          摘要 2018-10-30 18:23:52

            本基金經2017年1月11日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)下發的《關于準予中歐康裕混合型證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2017]98號文)準予募集注冊。本基金基金合同自2017年3月15日起生效。

            基金管理人招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者。

            投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。投資人應根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應,并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買基金。

            證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

            本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于中等預期收益和預期風險水平的投資品種。

            投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構。投資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:證券市場整體引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本基金特有風險等。

            基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不本基金一定盈利,也不最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

            本更新招募說明書摘要所載內容截止日為2018年9月14日(特別事項注明除外),有關財務數據和凈值表現截止日為2018年6月30日(財務數據未經審計)。

            3、辦公地址:中國(上海)貿易試驗區陸家嘴環333號東方匯經大廈5層;上海市虹口區公平18號8棟-嘉昱大廈7層

            竇玉明先生,大學經濟管理學院本科、碩士,美國杜蘭大學MBA,中國籍。中歐基金管理有限公司董事長,上海盛立基金會理事會理事,國壽投資控股有限公司董事,天合光能有限公司董事。曾任職于君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。歷任嘉實基金管理有限公司投資總監、總經理助理、副總經理兼基金經理,富國基金管理有限公司總經理。

            Marco DEste 先生,意大利籍。現任中歐基金管理有限公司副董事長。歷任布雷西亞農業信貸銀行(CAB)國際部總監,聯合信貸銀行(Unicredit)米蘭總部客戶業務部客戶關系管理、跨國公司信用狀況管理負責人,聯合信貸銀行東京分行資金部經理,意大利意聯銀行股份合作公司(UBI)機構銀行業務部總監,并曾在CreditoItaliano(意大利信貸銀行)圣雷莫分行、倫敦分行、紐約分行及米蘭總部工作。

            朱鵬舉先生,中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、國都景瑞投資有限公司副總經理。曾任職于聯想集團有限公司、中關村證券股份有限公司,國都證券股份有限公司計劃財務部高級經理、副總經理、投行業務董事及內核小組副組長。

            劉建平先生,大學學士、碩士,美國亞利桑那州立大學凱瑞商學院工商管理博士,中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、總經理。歷任大學教師,中國證券監督管理委員會基金監管部副處長,上投摩根基金管理有限公司督察長。

            David Youngson先生,英國籍。現任IFM(亞洲)有限公司創辦者及合伙人,英計師特許公會-資深會員及會計師公會會員,中歐基金管理有限公司董事。歷任安永(中國特別行政區及英國,倫敦)審計經理、副總監,賽貝斯股份有限公司亞洲區域財務總監。

            郭靂先生,中國籍。現任大學院教授、博士生導師,中歐基金管理有限公司董事。博士、應用經濟學博士后,洪堡學者,中國銀行研究會副會長。歷任大學院、副教授,美國康奈爾大學院客座教授等,畢業于大學、美國南美以美大學、哈佛大學院。

            戴國強先生,中國籍。上海財經大學金融專業碩士,復旦大學經濟學院世界經濟專業博士。現任中歐基金管理有限公司董事、貴陽銀行股份有限公司董事、榮威國際集團股份有限公司董事、中國綠地綠澤集團有限公司董事、交銀國際信托有限公司董事。歷任上海財經大學金融學院常務副院長、院長、黨委,上海財經大學MBA學院院長兼,上海財經大學商學院兼副院長。

            唐步先生,中歐基金管理有限公司監事會,中歐盛世資產管理(上海)有限公司董事長,中國籍。歷任上海證券中央登記結算公司副總經理,上海證券交易所會員部總監、監察部總監,大通證券股份有限公司副總經理,國都證券股份有限公司副總經理、總經理,中歐基金管理有限公司董事長。

            廖海先生,中歐基金管理有限公司監事,上海源泰律師事務所合伙人,中國籍。武漢大學博士、復旦大學金融研究院博士后。歷任深圳市深華工貿總公司法律顧問,廣東鈞天律師事務所合伙人,美國紐約州Schulte Roth &Zabel LLP律師事務所律師,市中倫金通律師事務所上海分所合伙人。

            陸正芳女士,監事,現任中歐基金管理有限公司交易總監,中國籍,上海財經大學證券期貨系學士。歷任申銀萬國證券股份有限公司中華營業部經紀人。

            李琛女士,監事,現任中歐基金管理有限公司理財規劃總監,中國籍,同濟大學計算機應用專業學士。歷任大連證券上海番禺營業部系統管理員,大通證券上海番禺營業部客戶服務部主管。

            顧偉先生,中歐基金管理有限公司分管投資副總經理,中國籍。上海財經大學金融學碩士,17年以上證券及基金從業經驗。歷任平安集團投資管理中心債券部研究員、研究主管,平安資產管理有限責任公司固定收益部總經理助理、副總經理、總經理。

            盧純青女士,中歐基金管理有限公司分管投資副總經理,兼任中歐基金管理有限公司研究總監、策略組負責人,中國籍。圣瑪麗大學金融學碩士,13年以上基金從業經驗。歷任畢馬威華振會計師事務所審計,中信基金管理有限責任公司研究員,銀華基金管理有限公司研究員、行業主管、研究總監助理、研究副總監。

            許欣先生,中歐基金管理有限公司分管市場副總經理,中國籍。中國人民大學金融學碩士,17年以上基金從業經驗。歷任華安基金管理有限公司分公司銷售經理,嘉實基金管理有限公司機構理財部總監,富國基金管理有限公司總經理助理。

            卞璽云女士,中歐基金管理有限公司督察長,中國籍。中國人民大學注冊會計師專業學士,11年以上證券及基金從業經驗。歷任畢馬威會計師事務所助理審計經理,銀華基金管理有限公司投資管理部副總監,中歐基金管理有限公司風控總監。

            投資決策委員會是公司進行基金投資管理的最高投資決策機構,由總經理劉建平,副總經理兼策略組負責人顧偉,副總經理兼研究總監、策略組負責人盧純青,策略組負責人周蔚文、陸文俊、周玉雄、刁羽、黃華、陳嵐、趙國英、曲徑、曹名長、王培、王健,信用評估部總監張明,風險管理部總監孫自剛組成。其中總經理劉建平任投資決策委員會。

            中國銀行托管業務部設立于1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。

            作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。

            截至2018年6月30日,中國銀行已托管674只證券投資基金,其中境內基金638只,QDII基金36只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。

            中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉承中國銀行風險控制,“規范運作、穩健經營”的原則。中國銀行托管業務部風險控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。

            2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2017年,中國銀行繼續獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效托管資產的安全。

            根據《中華人民國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行規和其他有關,或者違反基金合同約定的,應當執行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行規和其他有關,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。

            基金管理人可以根據情況變化、增加或者減少銷售機構,并另行公告。銷售機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點,并另行公告。各銷售機構提供的基金銷售服務可能有所差異,具體請咨詢各銷售機構。

            在嚴格控制投資組合風險的前提下,通過積極主動的資產配置,力爭實現基金資產持續穩定增值。

            本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板以及其他經中國證監會批準發行上市的股票)、國債、地方債、金融債、企、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、央行票據、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、股指期貨、國債期貨、現金以及經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具(但需符合中國證監會的相關)。

            本基金不得直接投資于權證,但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而獲得的權證,應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。

            如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

            本基金股票投資比例不得高于基金資產的30%,每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易金后,現金(不包括結算備付金、存出金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%。股指期貨、國債期貨的投資比例依照法律法規或監管機構的執行。

            如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

            本基金運用自上而下和自下而上相結合的方法進行大類資產配置,強調通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分析有機結合進行前瞻性的決策。綜合考慮本基金的投資目標、市場發展趨勢、風險控制要求等因素,制定本基金資產的大類資產配置比例。

            本基金自上而下與自下而上相結合的投資,在以整個宏觀策略為前提下,把握結構性調整機會,將行業分析與個股精選相結合,尋找出表現優異的子行業和優質個股。

            在綜合考慮行業的周期、競爭格局、技術進步、政策、社會習慣的改變等因素后,精選出行業地位高、行業的發展空間大的子行業。

            盈利能力強,不僅有短期的業績與盈利支撐,盈利的穩定性、持續性好,具有長期的投資空間

            本基金除了關注個股的基本面之外,還要考查個股業績的增長性和估值的匹配程度,如果估值比較合理或者低估就會選擇買入并持有,相反如果估值已透支了未來幾年的增長,即業績增長的速度與股價和市盈率不相匹配,那么就會相應減持這種股票。

            本基金將采取久期偏離、期限結構配置、類屬配置、個券選擇等積極的投資策略,構建債券投資組合。

            本基金通過對宏觀經濟走勢、貨幣政策和財政政策、市場結構變化等方面的定性分析和定量分析,預測利率的變化趨勢,從而采取久期偏離策略,根據對利率水平的預期調整組合久期。

            本基金將根據對利率走勢、收益率曲線的變化情況的判斷,適時采用啞鈴型或梯型或子彈型投資策略,在長期、中期和短期債券間進行配置,以便最大限度的避免投資組合收益受債券利率變動的負面影響。

            類屬配置指債券組合中各債券種類間的配置,包括債券在國債、央行票據、金融債、企、可轉換債券等債券品種間的分布,債券在浮動利率債券和固定利率債券間的分布。

            個券選擇是指通過比較個券的流動性、到期收益率、信用等級、稅收因素,確定一定期限下的債券品種的過程。

            本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本。

            本基金以套期保值為目的投資國債期貨。國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風險水平。基金管理人將按關法律法規的,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構建量化分析體系,對國債期貨和現貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行,在最大限度基金資產安全的基礎上,力求實現基金資產的長期穩定增值。

            資產支持證券是指由金融機構作為發起機構,將信貸資產信托給受托機構,由受托機構向投資機構發行,以該財產所產生的現金支付其收益的證券。本基金通過對資產支持證券資產池結構和質量的考察、分析資產支持證券的發行條款、預估提前率變化對資產支持證券未來現金流的影響,謹慎投資資產支持證券。

            可轉換債券的價值主要取決于其股權價值、債券價值和內嵌期權價值,本基金管理人將對可轉換債券的價值進行評估,選擇具有較高投資價值的可轉換債券進行投資。此外,本基金可根據新發可轉債的預計中簽率、模型定價結果,參與可轉債新券的申購。

            本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×15%+中債綜合指數收益率×85%

            滬深300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公司開發的中國A股市場指數,其成份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高、流通市值大的主流股票,能夠反映A股市場總體價格走勢。中債綜合指數是由中央國債登記結算有限公司編制的具有代表性的債券市場指數,其選樣債券信用類別覆蓋全面,期限構成寬泛。選用上述業績比較基準能夠反映本基金的風險收益特征。

            如果今后法律法規發生變化,或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本基金時,本基金管理人可以依據基金份額持有人權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,并報中國證監會備案,而無需召開基金份額持有會。基金管理人應在調整實施前2個工作日在指定媒介上予以公告。

            本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于中等預期收益和預期風險水平的投資品種。

            基金管理人的董事會及董事本報告所載資料不存在虛假記載、性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

            基金托管人根據本基金合同,復核了本投資組合報告,復核內容不存在虛假記載、性陳述或者重大遺漏。

            本投資組合報告所載數據取自本基金2018年第2季度報告,所載數據截至2018年6月30日,本報告中所列財務數據未經審計。

            6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

            本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本。

            本基金以套期保值為目的投資國債期貨。國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風險水平。基金管理人將按關法律法規的,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構建量化分析體系,對國債期貨和現貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行,在最大限度基金資產安全的基礎上,力求實現基金資產的長期穩定增值。

            本基金投資國債期貨以套期保值為目的,以回避市場風險。故國債期貨空頭的合約價值主要與債券組合的多頭價值相對應。基金管理人通過動態管理國債期貨合約數量,以萃取相應債券組合的超額收益。

            11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本報告期內沒有被監管部門立案調查,或 在報告編制日前一年內受到公開、處罰的情形。

            本報告中因四舍五入原因,投資組合報告中市值占總資產或凈資產比例的分項之和與合計可能存在尾差。

            基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不基金一定盈利。

            基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

            本基金合同生效日2017年3月15日,基金業績截止日2018年6月30日。

            注:本基金基金合同生效日期為2017年3月15日,按基金合同的,本基金自基金合同生效起六個月為建倉期,建倉期結束時各項資產配置比例已達到基金合同約定。

            注:本基金基金合同生效日期為2017年3月15日,按基金合同的,本基金自基金合同生效起六個月為建倉期,建倉期結束時各項資產配置比例已達到基金合同約定。

            本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%的年費率計提。管理費的計算方法如下:

            基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假等,支付日期順延。

            本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

            基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇節假日、公休日等,支付日期順延。

            本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.10%,銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下:

            基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中支付到指定賬戶。基金銷售服務費由基金管理人代收,基金管理人收到后按相關合同支付給銷售機構。若遇節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

            上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

            1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

            本招募說明書根據《中華人民國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關,并依據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動,對本基金管理人于2018年4月刊登的《中歐康裕混合型證券投資基金更新招募說明書》進行了更新,主要更新內容如下:

            更新了“本更新招募說明書所載內容截止日為2018年9月14日(特別事項注明除外),有關財務數據和凈值表現截止日為2018年6月30日(財務數據未經審計)。”。

            更新了董事會、監事會、高級管理人員、基金經理、投資決策委員會的信息。

            更新了“基金投資組合報告”,所載數據取自本基金2018年第2季度報告,所載數據截至2018年6月30日。

            更新了自2018年3月15日至2018年9月14日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和公司網站的公告。

            以下為本基金管理人自2018年3月15日至2018年9月14日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和公司網站的公告。

            聲明:該文觀點僅代表作者本人,搜狐號系信息發布平臺,搜狐僅提供信息存儲空間服務。

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