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        1. 富國絕對收益多策略定期混合型發起式證券投資

          摘要 2018-10-30 18:23:26

            原標題:富國絕對收益多策略定期混合型發起式證券投資基金招募說明書(更新)(摘要)

            本報告編制日前一年內,本基金持有的“招商銀行”的發行主體招商銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”)由于內控管理嚴重違反審慎經營規則、違規批量轉讓以個人為借款主體的不良貸款、同業投資業務違規接受第三方金融機構信用、銷售同業非保本理財產品時違規承諾保本、違規將票據貼現資金直接轉回出票人賬戶、為同業投資業務違規提供第三方金融機構信用、未將房地產企業貸款計入房地產開發貸款科目、高管人員在獲得任職資格核準前履職、未嚴格審查貿易背景真實性辦理銀行承兌業務、未嚴格審查貿易背景真實性開立信用證、違規簽訂保本合同銷售同業非保本理財產品、非真實轉讓信貸資產、違規向典當行發放貸款、違規向關系人發放信用貸款等違法違規事實,中國銀監會于2018年2月12日對公司處以罰款6570萬元,違法所得3.024萬元,罰沒合計6573.024萬元的行政處罰。

            本基金持有的其余9名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開、處罰的情形。

            (三) 其他資產構成(四) 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細(五) 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

            因四舍五入原因,投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

            基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

            一、 本基金歷史各時間段份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

            二、 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

            2、本基金于2015年9月17日成立,建倉期6個月,從2015年9月17日起至2016年3月16日,建倉期結束時各項資產配置比例均符合基金合同約定。

            基金管理人的管理費為基金管理人的基本管理費和基金管理人的附加管理費之和。其中,基金管理人的基本管理費和基金管理人的附加管理費計提方法、計提標準和支付方式如下:

            本基金的基本管理費按前一日基金資產凈值的1%年費率計提。基本管理費的計算方法如下:

            基金基本管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假等,支付日期順延。

            附加管理費是在每一提取評價日(提取評價日為每次基金封閉期的最后一個工作日)計算并計提。按照“新高法原則”提取超額收益的10%作為附加管理費:即每次提取評價日提取附加管理費前的基金份額累計凈值必須超過以往提取評價日的最高基金份額累計凈值、以往期期間最高基金份額累計凈值和1的孰高者,基金管理人才能收取附加管理費,附加管理費按照下述公式計算并收取。

            附加管理費在每一封閉期的最后一個工作日計算并計提。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假等,支付日期順延。

            例一:假設本基金第一個提取評價日提取附加管理費前的基金份額累計凈值為1.200元,第一個提取評價日基金總份額為20億份,則本基金在第一個提取評價日=1.200元,=1.000元。由于第一個提取評價日的基金份額累計凈值滿足提取附加管理費的條件,因此第一次提取評價日管理人應提取的附加管理費=(1.200-1.000)×10%×20億份=0.4億元。提取附加管理費后,基金份額累計凈值將相應下降。

            例二:在例一的基礎上,假設本基金第二個提取評價日提取附加管理費前的基金份額累計凈值為1.230元,第一個提取評價日的基金份額累計凈值為1.180元(由于第一個提取評價日滿足提取附件管理費的條件,提取附加管理費后,基金份額累計凈值將相應下降),第一個期內最高基金份額累計凈值為1.250元,則本基金在第二個提取評價日=1.230元,=1.250元。由于第二個提取評價日的基金份額累計凈值未滿足提取附加管理費的條件(未創新高),因此在第二個提取評價日基金管理人不提取附加管理費。以此類推。

            本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

            基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇節假日、公休日等,支付日期順延。

            上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

            1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

            投資人申購本基金份額時,需交納申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

            本基金份額對通過直銷柜臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。具體如下:

            注:上述特定申購費率適用于通過本公司直銷柜臺、申購本基金份額的養老金客戶,包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括:全國社會保障基金;可以投資基金的地方社會保障基金;企業年金單一計劃以及集合計劃;企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃。

            如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按向中國證監會備案。

            基金申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

            2、贖回費率(1)贖回費用由基金贖回人承擔。投資人認(申)購本基金所對應的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下:

            (注:贖回份額持有時間的計算,以該份額在登記機構的登記日開始計算。1年為365天,2年為730天,依此類推)

            (2)投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取。

            對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費,將全額計入基金財產;對持續持有期長于30日但少于90天的投資人收取的贖回費,將贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期長于90天但少于180天的投資人收取的贖回費,將贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期長于180天但少于730天的投資人,將贖回費總額的25%歸入基金財產,未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。對持續持有期長于730天的投資人,贖回費不歸入基金財產。

            3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關在指定媒介上公告。

            4、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的。

            5、基金管理人可以在不違反法律法規及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

            本招募說明書依據《中華人民國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集式證券投資基金流動性風險管理》及其他有關法律法規的要求,對本基金招募說明書進行了更新,主要更新內容如下:

            1、“重要提示”部分,更新了招募說明書內容的截止日期及相關財務數據的截止日期。

            2、“第一部分 緒言”部分,更新了招募說明書的編制依據,增加了“《流動性風險管理》”。

            3、“第二部分 釋義”部分,增加了“《流動性風險管理》”、“流動性受限資產”、“擺動定價機制”等內容。

            6、“第八部分 基金份額的申購與贖回”部分,根據《流動性風險管理》對申購與贖回的數量、擺動定價機制的采用、或暫停申購的情形、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形、巨額贖回的處理方式等內容進行了更新。

            7、“第九部分 基金的投資”部分,根據《流動性風險管理》對投資范圍、投資等內容進行了更新,并更新了基金投資組合報告,內容截止至2018年6月30日。

            8、“第十部分 基金的業績”部分,對基金業績表現數據及歷史走勢圖進行了更新,內容截止至2018年6月30日。

            9、“第十二部分 基金資產的估值”部分,根據《流動性風險管理》增加關于擺動定價機制的內容,并對暫停估值的情形進行了更新。

            10、“第十六部分 基金的信息披露”部分,根據《流動性風險管理》對基金定期報告、臨時報告的內容進行了更新。

            11、“第二十部分 基金托管協議的內容摘要”部分,根據修訂后的基金托管協議對《流動性風險管理》相關的內容進行了更新。

            12、“第二十一部分 對基金份額持有人的服務”部分,將對基金份額持有人的服務內容進行了更新。

            13、“第二十二部分 其他應披露事項”部分,對本報告期內的其他應披露事項進行了更新。

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