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  • 華夏睿磐泰盛六個月定期混合型證券投資基金招

    摘要 2018-10-30 18:21:06

      原標題:華夏睿磐泰盛六個月定期混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

      住所:上海市嘉定區南翔鎮眾仁399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層

      基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

      3、本公司可以根據情況變化增加或者減少基金銷售機構,并另行公告。基金銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點。

      通過風險均衡方法進行資產配置,積極管理,力求有效控制風險,實現基金資產長期持續增值。

      本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、支持機構債券、支持債券、地方債券、中小企業私募債券、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、衍生品(包括權證、股指期貨、股票期權、國債期貨等)、貨幣市場工具(含同業存單)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

      基金的投資組合比例為:本基金股票投資占基金資產的比例為0%-30%。封閉期內,本基金每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權合約需繳納的交易金后,應當保持不低于交易金一倍的現金;期內,本基金每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權合約需繳納的交易金后,持有現金或者到期日在一年以內的債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。

      本基金以風險均衡作為主要資產配置策略,通過平衡各資產類別對整個組合風險貢獻,合理確定本基金在股票、債券等資產上的投資比例,為更好地適應不斷變化的市場,本基金還將動態調整各類資產的配置比例。在基于風險均衡資產配置策略應用過程中,本基金將保持整個投資組合相對穩定的市場風險,以達到長期穩定、相對積極的波動水平,獲得良好的風險調整后的收益。

      本基金股票投資策略分為主動量化股票投資策略和基于風險均衡的股票投資策略。

      本基金充分發揮基金管理人的選股優勢,以多因子模型和事件驅動模型基礎,并輔以其他量化投資手段構建投資組合,力求尋找具有穩定收益的投資組合。量化多因子模型包含公司基本面、技術指標、市場情緒等可量化的因素,如價值因子、動量因子、成長因子、情緒因子等。事件驅動模型以深入研究上市公司增發、定期報告、業績預告、大股東/高管增減持、限售股解禁、股票質押等上市公司事件為基礎,分析特殊事件的動機、操作流程、預期結果和對公司股價的影響,進而構建相應的投資策略。

      本基金將風險均衡策略自下而上的應用于同一行業內的股票和不同的行業中,在既定風險下追求更好的風險調整后收益。

      本基金固定收益品種投資策略分為主動固定收益品種投資策略和基于風險均衡的固定收益品種投資策略。

      本基金將分析和判斷國際、國內宏觀經濟形勢、資金供求曲線、市場利率走勢、信用利差狀況和債券市場供求關系等因素的基礎上,動態調整組合久期和債券的配置結構,精選債券,獲取收益。

      本基金根據對債券、信用債等不同債券板塊之間的相對投資價值分析,確定債券類屬配置策略,并根據市場變化及時進行調整,從而選擇既能匹配目標久期、同時又能獲得較高持有期收益的類屬債券配置比例。

      債券投資受利率風險的影響。本基金將根據對影響債券投資的宏觀經濟狀況和貨幣政策等因素的分析判斷,形成對未來市場利率變動方向的預期,進而主動調整所持有的債券資產組合的久期,達到增加收益或減少損失的目的。

      當預期市場總體利率水平降低時,本基金將延長所持有的債券組合的久期,從而可以在市場利率實際下降時獲得債券價格上升收益;反之,當預期市場總體利率水平上升時,則縮短組合久期,以規避債券價格下降的風險帶來的資本損失,獲得較高的再投資收益。

      本基金將綜合考察收益率曲線和信用利差曲線,通過預期收益率曲線形態變化和信用利差曲線走勢來調整投資組合的頭寸。在考察收益率曲線的基礎上,本基金將確定采用集中策略、啞鈴策略或梯形策略等,以從收益率曲線的形變和不同期限信用債券的相對價格變化中獲利。本基金還將通過研究影響信用利差曲線的經濟周期、市場供求關系和流動性變化等因素,確定信用債券的行業配置和各信用級別信用債券所占投資比例。

      本基金將著重對可轉債對應的基礎股票的分析與研究,對那些有著較好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉債進行重點選擇,并在對應可轉債估值合理的前提下集中投資,以分享正股上漲帶來的收益。同時,本基金還將密切上市公司的經營狀況,從財務壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推測、并通過實地調研等方式確認上市公司對轉股價的修正和轉股意愿。

      在嚴格控制風險的前提下,通過嚴謹的研究,綜合考慮中小企業私募債券的安全性、收益性和流動性等特征,并與其他投資品種進行對比后,選擇具有相對優勢的類屬和個券進行投資。同時,通過期限和品種的分散投資降低基金投資中小企業私募債券的信用風險、利率風險和流動性風險。

      本基金將風險均衡應用在期限、券種等債券核心要素方面,結合收益率曲線變動預測,動態調整不同期限、品種債券之間的風險配置比例,以追求更好的風險調整后收益水平。

      本基金將深入分析資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資產違約風險和提前償付風險,并根據資產證券化的收益結構安排,模擬資產支持證券的本金和利息收益的現金流過程,輔助采用定價模型,評估其內在價值。

      本基金將在嚴格控制風險的前提下,主動進行權證投資。基金權證投資將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,把握市場的短期波動,進行積極操作,追求在風險可控的前提下實現穩健的超額收益。

      本基金將在風險可控的前提下,本著謹慎原則,適度參與股指期貨投資。通過對現貨市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合基金股票組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動性等因素的分析,選擇合適的期貨合約構建相應的頭寸,以調整投資組合的風險,降低系統性風險。基金還將利用股指期貨作為組合流動性管理工具,降低現貨市場流動性不足導致的沖擊成本過高的風險,提高基金的建倉或變現效率。

      本基金投資國債期貨,將根據風險管理的原則,充分考慮國債期貨的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,適度參與國債期貨投資。

      本基金按照風險管理的原則,在嚴格控制風險的前提下,選擇流動性好、交易活躍的股票期權合約進行投資。本基金基于對證券市場的判斷,結合期權定價模型,選擇估值合理的股票期權合約。

      本基金投資股票期權,基金管理人將根據審慎原則,建立期權交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責股票期權的投資審批事項,以防范股票期權投資的風險。

      未來,根據市場情況,基金管理人在履行適當的程序后,可相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。

      本基金的業績比較基準為:中證800指數收益率×15%+上證國債指數收益率×85%。

      中證800指數是中證指數有限公司編制的,反應滬深證券市場內大中小市值公司的整體狀況的指數,具有良好的市場代表性和市場影響力,適合作為本基金股票投資的業績基準。

      上證國債指數由中證指數有限公司編制,以上海證券交易所上市的固定利率國債為樣本,具有良好的市場代表性和較高的知名度,適合作為本基金債券投資的業績基準。

      如果中證指數有限公司變更或停止中證800指數或上證國債指數的編制及發布、或中證800指數或上證國債指數由其他指數替代、或由于指數編制方法發生重大變更等原因導致中證800指數或上證國債指數不宜繼續作為基準指數,或市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據投資者權益的原則,取得基金托管人同意后,變更本基金的基準指數。

      本基金為混合基金,其長期平均風險和預期收益率低于股票基金,高于債券基金、貨幣市場基金。

      5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

      5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

      5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

      5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

      5.11.1報告期內,本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開、處罰的情形。

      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

      下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

      (6)基金的證券、期貨交易費用(包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金、權證交易的結算費、相關賬戶費用及其他類似性質的費用等)。

      (8)按照國家有關和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算方法如下:

      基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

      基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

      上述“(一)1、基金費用的種類”中第(3)-(8)項費用,根據有關法規及相應協議,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

      1、申購費與贖回費(1)本基金申購費由申購人承擔,用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。投資者在申購本基金時需交納前端申購費,費率按申購金額遞減,具體如下:

      (2)本基金贖回費由贖回人承擔,在投資者贖回基金份額時收取。費率隨基金份額的持有期限的增加而遞減,具體如下:

      對于贖回時份額持有不滿30天的,收取的贖回費全額計入基金財產;對于贖回時份額持有滿30天不滿90天收取的贖回費,將不低于贖回費總額的75%計入基金財產;對于贖回時份額持有滿90天不滿180天收取的贖回費,將不低于贖回費總額的50%計入基金財產;對贖回時份額持有期長于180天(含180天)收取的贖回費,將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

      (3)基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關在指定媒介上公告。

      (4)基金管理人可以在不違反法律法規及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網易、移動客戶端交易)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率、贖回費率。

      (5)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的。

      基金份額按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

      例一:假定T日的基金份額凈值為1.2300元,四筆申購金額分別為1,000.00元、50萬元、200萬元和500萬元,則各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的基金份額計算如下:

      若該投資者申購金額為500萬元,則申購負擔的前端申購費用和獲得的基金份額計算如下:

      例二:假定某投資者在T日贖回10,000.00份,持有期限半年,該日基金份額凈值為1.2500元,則其獲得的凈贖回金額計算如下:

      凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元(3)T日的基金份額凈值在當日收市后計算,期內,基金份額凈值在T+1日內公告,封閉期內,基金份額凈值至少每周公告一次。計算公式為計算日基金資產凈值除以計算日基金份額余額。基金份額凈值的計算保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入。如遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

      (2)轉出基金費用:按轉出基金贖回時應收的贖回費收取,如該部分基金采用后端收費模式購買,除收取贖回費外,還需收取贖回時應收的后端申購費。轉換金額指扣除贖回費與后端申購費(若有)后的余額。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用比例費率。

      費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的前端申購費率最高檔-轉出基金的前端申購費率最高檔,最低為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用比例費率,轉入基金申購費率適用固定費用。

      費用收取方式:如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高,則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用;反之,收取的申購費用為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用比例費率。

      費用收取方式:前端收費基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額,且轉出基金申購費率適用比例費率。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用固定費用,轉入基金申購費率適用比例費率。

      費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的前端申購費率最高檔-轉出基金的前端申購費率最高檔,最低為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用固定費用。

      費用收取方式:收取的申購費用=轉入基金申購費用-轉出基金申購費用,最低為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用固定費用。

      費用收取方式:前端收費基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

      情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額,且轉出基金申購費率適用固定費用。

      情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用比例費率。

      費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的前端申購費率最高檔-轉出基金的前端申購費率最高檔,最低為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用固定費用。

      費用收取方式:如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高,則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用;反之,收取的申購費用為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

      費用收取方式:后端收費基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

      情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

      情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用比例費率。

      費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的申購費率-轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間(單位為年),最低為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用固定費用。

      費用收取方式:收取的申購費用=固定費用-轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間(單位為年),最低為0。

      情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

      費用收取方式:不收取申購費用的基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

      情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

      基金管理人可以在法律法規和基金合同范圍內調整基金轉換的有關業務規則。

      例一:假定投資者在T日轉出1,000份甲基金基金份額(前端收費模式),該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔為1.5%,贖回費率為0.5%。

      若T日轉入乙基金(前端收費模式),且乙基金適用的前端申購費率最高檔為2.0%,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若T日轉入丙基金(前端收費模式),且丙基金適用的前端申購費率最高檔為1.2%,該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例二:假定投資者在T日轉出10,000,000份甲基金基金份額(前端收費模式),甲基金申購費率適用比例費率,該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔為1.5%,贖回費率為0.5%。

      若T日轉入乙基金(前端收費模式),且乙基金適用的申購費用為1,000元,乙基金前端申購費率最高檔為2.0%,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若T日轉入丙基金(前端收費模式),且丙基金適用的申購費用為1,000元,丙基金前端申購費率最高檔為1.2%,該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例三:假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉換申請,轉出持有的前端收費基金甲1,000份,轉入后端收費基金乙,該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉換確認成功。甲基金適用贖回費率為0.5%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若投資者在2011年1月1日贖回乙基金,則贖回時乙基金持有期在1年之內,適用后端申購費率為1.2%,此時贖回乙基金不收取贖回費,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖回金額計算如下:

      例四:假定投資者在T日轉出前端收費基金甲1,000份,轉入不收取申購費用基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費率為0.5%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例五:假定投資者在T日轉出10,000,000份甲基金基金份額(前端收費模式),甲基金申購費率適用固定費用,該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔為1.2%,贖回費率為0.5%。

      若T日轉入乙基金(前端收費模式),且乙基金申購費率適用比例費率,乙基金前端申購費率最高檔為1.5%,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若T日轉入丙基金(前端收費模式),且丙基金申購費率適用比例費率,丙基金前端申購費率最高檔為1.0%,該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例六:假定投資者在T日轉出10,000,000份甲基金基金份額(前端收費模式),該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金贖回費率為0.5%。

      若T日轉入乙基金(前端收費模式),甲基金適用的申購費用為500元,乙基金適用的申購費用為1,000元,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若T日轉入丙基金(前端收費模式),甲基金適用的申購費用為1,000元,丙基金適用的申購費用為500元,該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例七:假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉換申請,轉出持有的前端收費基金甲10,000,000份,轉入后端收費基金乙,甲基金申購費率適用固定費用,該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉換確認成功。甲基金適用贖回費率為0.5%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若投資者在2011年1月1日贖回乙基金,則贖回時乙基金持有期在1年之內,適用后端申購費率為1.2%,此時贖回乙基金不收取贖回費,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖回金額計算如下:

      例八:假定投資者在T日轉出前端收費基金甲10,000,000份,轉入不收取申購費用基金乙,甲基金申購費率適用固定費用。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費率為0.5%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例九:假定投資者在T日轉出1,000份持有期為半年的甲基金基金份額(后端收費模式),轉出時適用甲基金后端申購費率為1.8%,該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔為1.5%,贖回費率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100元。

      若T日轉入乙基金(前端收費模式),且乙基金適用的前端申購費率最高檔為2.0%,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若T日轉入丙基金(前端收費模式),且丙基金適用的前端申購費率最高檔為1.2%,該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例十:假定投資者在T日轉出10,000,000份持有期為半年的甲基金基金份額(后端收費模式),轉出時適用甲基金后端申購費率為1.8%,該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔為1.5%,贖回費率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100元。

      若T日轉入乙基金(前端收費模式),且乙基金適用的申購費用為1,000元,乙基金前端申購費率最高檔為2.0%,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若T日轉入丙基金(前端收費模式),且丙基金適用的申購費用為1,000元,丙基金前端申購費率最高檔為1.2%,該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例十一:假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉換申請,轉出持有期為3年的后端收費基金甲1,000份,轉入后端收費基金乙,轉出時適用甲基金后端申購費率為1.0%,該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。2010年3月16日這筆轉換確認成功。申購當日甲基金基金份額凈值為1.100元,適用贖回費率為0.5%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若投資者在2012年9月15日贖回乙基金,則贖回時乙基金持有期為2年半,適用后端申購費率為1.2%,且乙基金贖回費率為0.5%,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖回金額計算如下:

      例十二:假定投資者在T日轉出持有期為3年的后端收費基金甲1,000份,轉入不收取申購費用基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。申購當日甲基金基金份額凈值為1.100元,贖回費率為0.5%,轉出時適用甲基金后端申購費率為1.0%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例十三:假定投資者在T日轉出持有期為146天的不收取申購費用基金甲1,000份,轉入前端收費基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服務費率為0.3%,此時轉出不收取贖回費。乙基金適用申購費率為2.0%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例十四:假定投資者在T日轉出持有期為10天的不收取申購費用基金甲10,000,000份,轉入前端收費基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服務費率為0.3%,此時轉出不收取贖回費。乙基金適用固定申購費1,000.00元。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      例十五:假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉換申請,轉出持有60天的不收取申購費用基金甲1,000份,轉入后端收費基金乙,該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉換確認成功。此時轉出甲基金不收取贖回費。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      若投資者在2013年9月15日贖回乙基金,則贖回時乙基金持有期為3年半,適用后端申購費率為1.0%,且乙基金贖回費率為0.5%,該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖回金額計算如下:

      例十六:假定投資者在T日轉出不收取申購費用基金甲1,000份,轉入不收取申購費用基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費率為0.1%。則轉出基金費用、轉入基金費用及份額計算如下:

      1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。

      基金合同生效后,在每個期屆滿時,有下列情形之一的,本基金可轉為普通式基金(每個交易日可辦理基金份額申購、贖回的基金),不需召開基金份額持有會:

      本基金轉為普通式基金后,基金名稱變更為“華夏睿磐泰盛混合型證券投資基金”,同時,基金的投資范圍、投資、申購與贖回等也將根據《基金合同》的相關約定做相應修改,上述變更無需經基金份額持有會決議。

      本基金轉為普通式基金后,本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、支持機構債券、支持債券、地方債券、中小企業私募債券、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、衍生品(包括權證、股指期貨、股票期權、國債期貨等)、貨幣市場工具(含同業存單)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

      基金的投資組合比例為:本基金股票投資占基金資產的比例為0%-30%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票合約需繳納的交易金后,持有現金或者到期日在一年以內的債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。

      如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例,以變更后的比例為準,本基金的投資比例做相應調整。

      (2)每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權合約需繳納的交易金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的債券。其中,現金不包括結算備付金、存出金、應收申購款;

      (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%。

      (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%。

      (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%。

      (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%。

      (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%。

      (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%。

      (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%。

      (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報布之日起3個月內予以全部賣出。

      (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

      (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期。

      (15)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的10%。

      (17)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%。

      (18)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%。

      (19)基金參與股指期貨、國債期貨交易,應當遵守下列要求:式基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等。如基金未參與股指期貨、國債期貨交易,則不受上述投資。

      (20)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關進行投資。基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。

      (21)基金因未平倉的期權合約支付和收取的金總額不得超過基金資產凈值的10%;開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權金的現金等價物;未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算。

      (22)本基金管理人管理的全部式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%。

      (23)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%。

      (24)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所比例的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。

      (25)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。

      除上述第(2)、(12)、(24)、(25)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。但中國證監會的特殊情形除外。法律法規另有的,從其。

      基金管理人應當自轉型為普通式基金之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

      法律法規或監管部門取消或變更上述,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關,或遵循變更后的。

      本基金轉為普通式基金,投資人在日內可辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的公告暫停申購、贖回時除外。

      若本基金單個日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

      當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

      (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

      (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一日贖回申請一并處理,無優先權并以下一日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

      (3)暫停贖回:連續2個日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

      (4)如果基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請情形下,如果基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有困難或認為因支付全部投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況:

      如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請,為了其他贖回投資人的利益,對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。對于單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請,基金管理人在剩余支付能力范圍內對其按比例確認當日受理的贖回份額,未確認的贖回部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一日贖回申請一并處理,無優先權并以下一日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時選擇取消贖回的,則當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

      如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時,則所有投資人的贖回申請(包括單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申請)都按照上述“(2)部分延期贖回”的約定一并辦理。

      當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。

      華夏鼎茂債券型證券投資基金招募說明書(更新)依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他法律法規的要求,對本基金管理人于2018年4月23日刊登的本基金招募說明書(更新)進行了更新,主要更新內容如下:

      (五)更新了“十、基金的業績”,該部分內容均按有關編制,并經托管人復核。

      (八)更新了“二十三、其他應披露事項”,披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。

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