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  • 富榮福錦混合型證券投資基金更新的招募說明書

    摘要 2018-10-30 18:19:42

      本基金根據2017年6月16日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《關于準予富榮福錦混合型證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2017]931號)進行募集。本基金于2018年3月16日正式生效。

      本基金管理人招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或,也不表明投資于本基金沒有風險。

      本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:市場風險、管理風險、職業風險、流動性風險、合規性風險、本基金特定投資策略帶來的風險及其他風險等。本基金屬于混合型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金,低于股票型基金,屬于證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。

      本基金可投資中小企業私募債券,其發行人上市中小微企業,發行方式為面向特定對象的私募發行。當基金所投資的中小企業私募債券之債務人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量降低導致價格下降等,可能造成基金財產損失。中小企業私募債券較傳統企的信用風險及流動性風險更大,從而增加了本基金整體的債券投資風險。

      本基金以1.00元發售面值募集基金份額,在市場波動等因素的影響下,基金投資有可能出現虧損或基金份額凈值低于初始面值。

      投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀基金合同、本招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的。

      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。

      本招募說明書所載內容截止日為2018年9月16日,有關財務數據截止日為2018年6月30日,凈值表現截止日為2018年6月30日,本報告中所列財務數據未經審計。

      本基金托管人平安銀行股份有限公司已于2018年9月28日復核了本次更新的招募說明書。

      劉志軍先生,董事長。中國科學院博士,現任廣州產業投資基金管理有限公司副總經理、廣州科技金融創新投資控股有限公司董事長、富榮基金管理有限公司董事長。

      郭容辰女士,董事,總經理,大學碩士,歷任交通銀行深圳福田支行行長、深圳分行零售信貸部總經理、個人金融部總經理、華夏銀行深圳分行個人金融部總經理、金鷹基金管理有限公司副總經理,現任富榮基金管理有限公司總經理。

      羅勁先生,董事,湖南大學工商管理碩士。曾任廣州農村商業銀行股份有限公司華夏支行集團客戶事業部副總經理。現任廣州匯垠澳豐股權投資基金管理有限公司常務副總經理、四川匯源光通信股份有限公司董事長、富榮基金管理有限公司董事。

      郭濤先生,董事,上海高級金融學院研究生(在讀)。現任深圳市益德置業有限公司總經理、深圳福元德租賃有限公司董事長兼總經理、深圳融博融資租賃有限公司董事長兼總經理、深圳市天匯鑫達有限公司總經理、深圳市億爾德投資有限公司法人、嘉年實業股份有限公司董事、富榮基金管理有限公司董事。

      李峰先生,董事,大學會計學博士。現任職美國密歇根大學Ross商學院終身教授、上海交通大學上海金融學院訪問教授、上海宏力達信息技術股份有限公司董事、銀科投資控股有限公司董事、富榮基金管理有限公司董事。

      林斌先生,董事,廈門大學經濟學博士。現任中山大學管理學院會計學系教授、富榮基金管理有限公司董事。

      余關健先生,董事,西南財經大學工業經濟碩士研究生。曾任中國銀行深圳分行信貸處處長、中國銀行深圳分行風險管理處處長、深圳賽格、深圳特發集團董事、邦信資產管理公司董事總經理、對外貿易集團股份有限公司董事長、東方資產管理公司辦事處總經理,現任東銀實業(深圳)有限公司董事、深圳金田股份有限公司董事、富榮基金管理有限公司董事。

      盧偉女士,監事,大專。在盈投控股有限公司任職,現任富榮基金管理有限公司監事。

      劉志軍先生,董事長。中國科學院博士,現任廣州產業投資基金管理有限公司副總經理、廣州科技金融創新投資控股有限公司董事長、富榮基金管理有限公司董事長。

      郭容辰女士,總經理,大學碩士,歷任交通銀行深圳福田支行行長、深圳分行零售信貸部總經理、個人金融部總經理、華夏銀行深圳分行個人金融部總經理、金鷹基金管理有限公司副總經理,現任富榮基金管理有限公司總經理。

      胡長虹先生,副總經理,工商大學經濟學學士,北大光華管理學院MBA,曾任湖北省糧食局財務副科長、中國遠東國際貿易公司財務經理、深圳市飛亞達(集團)股份有限公司亨吉利公司財務經理、深圳市北大高科技股份有限公司副總經理、太平財產保險有限公司投資管理部總經理,現任富榮基金管理有限公司副總經理。

      蘇春華先生,副總經理、首席投資官,中山大學碩士研究生,曾任廣州期貨貿易有限公司期貨研究員、君安證券廣州營業部高級分析員、光大銀行廣州證券部副經理兼研究室主任、廣州銀行資金營運中心總經理兼首席交易員,歷任廣東華興銀行金融市場部總經理、金融市場條線業務總監、總行副行長,現任富榮基金管理有限公司副總經理、首席投資官。

      滕大江先生,督察長,中南大學工學學士,先后供職于平安證券、平安大華基金管理有限公司、前海開源基金管理有限公司監察稽核部門。現任富榮基金管理有限公司督察長。

      胡長虹先生,副總經理,工商大學經濟學學士,北大光華管理學院MBA,曾任湖北省糧食局財務副科長、中國遠東國際貿易公司財務經理、深圳市飛亞達(集團)股份有限公司亨吉利公司財務經理、深圳市北大高科技股份有限公司副總經理、太平財產保險有限公司投資管理部總經理,現任富榮基金管理有限公司副總經理。

      鄧宇翔先生,權益投資部兼研究部總監,中國科學技術大學理學碩士,曾任西南證券股份有限公司資深投資經理、深圳展博投資有限公司投資經理、深圳東新佳投資有限公司投資經理。現任富榮基金管理有限公司權益投資部兼研究部總監、基金經理。

      平安銀行股份有限公司是一家總部設在深圳的股份制商業銀行(深圳證券交易所簡稱:平安銀行,證券代碼000001)。其前身是深圳發展銀行股份有限公司,于2012年6月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中國平安保險(集團)股份有限公司及其子公司合計持有平安銀行58%的股份,為平安銀行的控股股東。截至2017年末,在職員工32502人,通過全國70家分行、1079家營業機構為客戶提供多種金融服務。

      2017年,平安銀行收入、利潤、規模保持穩健發展。實現營業收入1057.86億元(還原營改增前的營業收入同比增幅1.67%)、凈利潤231.89億元(同比增長2.61%)、資產總額32,484.74億元(較上年末增長9.99%)、吸收存款余額20,004.20億元(較上年末增長4.09%)、發放貸款和墊款總額(含貼現)17,042.30億元(較上年末增幅15.48%)。

      平安銀行總行設資產托管事業部,下設市場拓展處、創新發展處、估值核算處、資金清算處、規劃發展處、IT系統支持處、督察合規處、基金服務中心8 個處室,目前部門人員為60人。

      濤,男,中員,經濟學碩士、高級經濟師、高級理財規劃師、國際注冊私人銀行家,具備《中國證券業執業證書》。長期從事商業銀行工作,具有本外幣資金清算,銀行經營管理及基金托管業務的經營管理經驗。1985年7月至1993年2月在武漢金融高等專科學校任教;1993年3月至1993年7月在招商銀行武漢分行任客戶經理;1993年8月至1999年2月在招行武漢分行武昌支行任計劃信貸部經理、行長助理;1999年3月-2000年1月在招行武漢分行青山支行任行長助理;2000年2月至2001年7月在招行武漢分行公司銀行部任副總經理;2001年8月至2003年2月在招行武漢分行解放公園支行任行長;2003年3月至2005年4月在招行武漢分行機構業務部任總經理;2005年5月至2007年6月在招行武漢分行硚口支行任行長;2007年7月至2008年1月在招行武漢分行同業銀行部任總經理;自2008年2月加盟平安銀行先后任公司業務部總經理助理、產品及交易銀行部副總經理,一直負責公司銀行產品開發與管理,全面掌握銀行產品包括托管業務產品的運作、營銷和管理,尤其是對商業銀行有關的各項監管政策比較熟悉。2011年12月任平安銀行資產托管部副總經理;2013年5月起任平安銀行資產托管事業部副總裁(主持工作);2015年3月5日起任平安銀行資產托管事業部總裁。

      2008年8月15日獲得中國證監會、銀監會核準開辦證券投資基金托管業務。

      截至2018年6月末,平安銀行股份有限公司托管凈值規模合計6.04萬億,托管證券投資基金共113只,具體包括華富價值增長靈活配置混合型證券投資基金、華富量子生命力股票型證券投資基金、長信可轉債債券型證券投資基金、招商金快線貨幣市場基金、平安大華日增利貨幣市場基金、新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金、東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金、平安大華財富寶貨幣市場基金、紅塔紅土盛世普益靈活配置混合型發起式證券投資基金、新華活期添利貨幣市場證券投資基金、民生加銀優選股票型證券投資基金、新華增盈回報債券型證券投資基金、鵬華安盈寶貨幣市場基金、平安大華新鑫先鋒混合型證券投資基金、新華萬銀多元策略靈活配置混合型證券投資基金、中海進取收益靈活配置混合型證券投資基金、東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金、平安大華智慧中國靈活配置混合型證券投資基金、國金通用鑫新靈活配置混合型證券投資基金(LOF)、嘉合磐石混合型證券投資基金、平安大華鑫享混合型證券投資基金、廣發聚盛靈活配置混合型證券投資基金、鵬華弘安靈活配置混合型證券投資基金、博時裕泰純債債券型證券投資基金、德邦增利貨幣市場基金、中海順鑫保本混合型證券投資基金、民生加銀新收益債券型證券投資基金、東方紅睿軒滬港深靈活配置混合型證券投資基金、浙商匯金轉型升級靈活配置混合型證券投資基金、廣發安澤回報純債債券型證券投資基金、博時裕景純債債券型證券投資基金、平安大華惠盈純債債券型證券投資基金、長城久源保本混合型證券投資基金、平安大華安盈保本混合型證券投資基金、嘉實穩盛債券型證券投資基金、長信先銳債券型證券投資基金、華潤元大現金通貨幣市場基金、平安大華鼎信定期債券型證券投資基金、平安大華鼎泰靈活配置混合型證券投資基金、南方榮歡定期混合型發起式證券投資基金、長信富平純債一年定期債券型證券投資基金、中海合嘉增強收益債券型證券投資基金、富蘭克林國海新活力靈活配置混合型證券投資基金、南方頤元債券型發起式證券投資基金、鵬華弘惠靈活配置混合型證券投資基金、鵬華興安定期靈活配置混合型證券投資基金、西部利得天添利貨幣市場基金、鵬華弘騰靈活配置混合型證券投資基金、博時安祺一年定期債券型證券投資基金、安信活期寶貨幣市場基金、廣發鑫源靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠享純債債券型證券投資基金、廣發安悅回報靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠融純債債券型證券投資基金、廣發滬港深新起點股票型證券投資基金、平安大華惠金定期債券型證券投資基金、平安大華量化成長多策略靈活配置混合型證券投資基金、博時豐達純債6個月定期債券型發起式證券投資基金、英大睿鑫靈活配置混合型證券投資基金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金、天弘安盈靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠利純債債券型證券投資基金、廣發鑫盛18個月定期混合型證券投資基金、長盛盛豐靈活配置混合型證券投資基金、鵬華豐盈債券型證券投資基金、平安大華惠隆純債債券型證券投資基金、平安大華金管家貨幣市場基金、平安大華鑫利定期靈活配置混合型證券投資基金、國聯安睿智定期混合型證券投資基金、華泰柏瑞享利靈活配置混合型證券投資基金、廣發匯平一年定期債券型證券投資基金、華安新安平靈活配置混合型證券投資基金、平安大華中證滬港深高股息精選指數型證券投資基金、前海開源聚財寶貨幣市場基金、招商穩陽定期靈活配置混合型證券投資基金、長盛盛瑞靈活配置混合型證券投資基金、前海開源滬港深隆鑫靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠益純債債券型證券投資基金、金鷹添榮純債債券型證券投資基金、西部利得匯享債券型證券投資基金、鵬華豐玉債券型證券投資基金、華安睿安定期混合型證券投資基金、西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基金、廣發匯安18個月定期債券型證券投資基金、上投摩根歲歲金定期債券型證券投資基金、平安大華轉型創新靈活配置混合型證券投資基金、南方和元債券型證券投資基金、中金豐沃靈活配置混合型證券投資基金、興銀消費新趨勢靈活配置混合型證券投資基金、南方高元債券型發起式證券投資基金、易方達瑞智靈活配置混合型證券投資基金、中金豐頤靈活配置混合型證券投資基金、中金豐鴻靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠澤純債債券型證券投資基金、南方智造未來股票型證券投資基金、萬家安弘純債一年定期債券型證券投資基金、平安大華量化先鋒混合型發起式證券投資基金、平安大華滬深300指數量化增強證券投資基金、平安大華合正定期純債債券型發起式證券投資基金、嘉合磐通債券型證券投資基金、華夏鼎旺三個月定期債券型發起式證券投資基金、國泰安惠收益定期債券型證券投資基金、博時富安純債3個月定期債券型發起式證券投資基金、富榮福鑫靈活配置混合型證券投資基金、富榮福錦混合型證券投資基金、前海開源豐鑫靈活配置混合型證券投資基金、平安大華中證500交易型式指數證券投資基金(ETF)、匯添富鑫成定期債券型發起式證券投資基金、平安大華合韻定期純債債券型發起式證券投資基金、易方達恒安定期債券型發起式證券投資基金、中銀證券匯享定期債券型發起式證券投資基金、平安大華MSCI中國A股低波動交易型式指數證券投資基金(ETF)、平安大華合悅定期債券型發起式證券投資基金。

      注冊地址:廣州市南沙區海濱171號南沙金融大廈11樓1101之一J20室

      住所:廣東省廣州市南沙區海濱171號南沙金融大廈11樓1101之一J20

      本基金通過對多種投資策略的有機結合,在嚴格控制風險的基礎上,力求取得超越基金業績比較基準的收益。

      本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票),債券(含國債、金融債、企、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、支持機構債、地方債、公開發行的次級債、可轉換債券、可交換債券、中小企業私募債及其他經中國證監會允許投資的債券或票據)、貨幣市場工具(含同業存單等)、資產支持證券、衍生品(包括權證、股指期貨、股票期權、國債期貨等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

      基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的50%-95%;每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的金以后,本基金保留的現金或到期日在一年以內的債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出金、應收申購款等;權證投資占基金資產凈值的0-3%。

      如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

      1、資產配置策略。本基金將通過考量通常的宏觀經濟變量(包括P增長率、CPI走勢、M2的絕對水平和增長率、利率水平與走勢等)以及各項國家政策(包括財政、稅收、貨幣、匯率政策等),并結合美林時鐘等科學嚴謹的資產配置模型,動態評估不同資產大類在不同時期的投資價值及其風險收益特征,追求股票、債券和貨幣等大類資產的靈活配置和穩健收益。

      2、債券投資策略。本基金債券投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個券選擇策略、信用策略、中小企業私募債投資策略、可轉債投資策略等積極投資策略,靈活地調整組合的券種搭配,精選個券,力爭實現投資組合的保值增值。

      (1)久期策略:久期管理是債券投資的重要考量因素,本基金將采用以“目標久期”為中心、 自上而下的組合久期管理策略。

      (2)收益率曲線策略:收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體的一個重要依據,本基金將據此調整組合長、中、短期債券的搭配,并進行動態調整。

      (3)騎乘策略:本基金將采用基于收益率曲線分析對債券組合進行適時調整的騎乘策略, 以達到增強組合的持有期收益的目的。

      (4)息差策略:本基金將采用息差策略,以達到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目的。

      (5)個券選擇策略:本基金將根據單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度,結合信用等級、流動性、選擇權條款、稅賦特點等因素,確定其投資價值,選擇定價合理或價值被低估的債券進行投資。

      (6)信用策略:本基金通過主動承擔適度的信用風險來獲取信用溢價,根據內、外部信用評級結果,結合對類似債券信用利差的分析以及對未來信用利差走勢的判斷,選擇信用利差被高估、未來信用利差可能下降的信用債進行投資。

      (7)中小企業私募債券策略:中小企業私募債券是在中國境內以非公開方式發行和轉讓,約定在一定期限還本付息的公司債券。由于其非公開性及條款可協商性,普遍具有較高收益。 本基金將深入研究發行人資信及公司運營情況,合理合規合格地進行中小企業私募債券投資。本基金在投資過程中密切債券信用等級或發行人信用等級變化情況,盡力規避風險,并獲取超額收益。

      (8)可轉債投資策略:可轉債兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,本基金一方面將對發債主體的信用基本面進行深入挖掘以明確該可轉債的債底,防范信用風險,另一方面,還會進一步分析公司的盈利和成長能力以確定可轉債中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究,從行業基本面、公司的行業地位、競爭優勢、財務穩健性、盈利能力、治理結構等方面進行考察,精選財務穩健、信用違約風險小的可轉債進行投資。

      3、股票投資策略。本基金通過自上而下及自下而上相結合的方法挖掘優質的上市公司構建投資組合:自上而下地分析行業的增長前景、行業結構、商業模式、競爭要素等分析把握其投資機會;自下而上地評判企業的產品、核心競爭力、管理層、治理結構等;并結合企業基本面和估值水平進行綜合的研判,力爭實現組合的保值增值。

      (1)自上而下的行業遴選:本基金將自上而下地進行行業遴選,重點關注行業增長前景、行業利潤前景和行業成功要素。對行業增長前景,主要分析行業的外部發展、行業的生命周期以及行業波動與經濟周期的關系等;對行業利潤前景,主要分析行業結構, 特別是業內競爭的方式、業內競爭的激烈程度、以及業內廠商的談判能力等。基于對行業結構的分析形成對業內競爭的關鍵成功要素的判斷,為預測企業經營的變化建立起扎實的基礎。

      (2)自下而上的個股選擇:本基金主要從兩方面進行自下而上的個股選擇:一方面是競爭力分析,通過對公司競爭策略和核心競爭力的分析,選擇具有可持續競爭優勢的上市公司或未來具有廣闊成長空間的公司。就公司競爭策略,基于行業分析的結果判斷策略的有效性、策略的實施支持和策略的執行;就核心競爭力,分析公司的現有核心競爭力,并判斷公司能否利用現有的資源、能力和定位取得可持續競爭優勢。

      另一方面是管理層分析,在國內監管體系落后、公司治理結構不完善的基礎上,上市公司的命運對管理團隊的依賴度大大增加。本基金將著重考察公司的管理層以及管理制度。

      (3)綜合研判:本基金在自上而下和自下而上的基礎上,結合估值分析,力爭實現組合的保值增值。通過對估值方法的選擇和估值倍數的比較,選擇股價相對低估的股票。就估值方法而言,基于行業的特點確定對股價最有影響力的關鍵估值方法(包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍數而言,通過業內比較、歷史比較和增長性分析,確定具有上升基礎的股價水平。

      (1)權證投資策略:權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產增值、控制下跌風險。本基金在權證投資方面將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,立足于無風險套利,力求穩健的投資收益。

      (2)股指期貨投資策略:本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。

      (3)股票期權投資策略:本基金按照風險管理的原則,在嚴格控制風險的前提下,以套期保值為目的,選擇流動性好、交易活躍的股票期權合約進行投資。本基金基于證券市場的判斷,結合期權定價模型,選擇估值合理的股票期權合約。

      本基金投資股票期權,基金管理人將根據審慎原則,建立期權交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責期權的投資審批事項,以防范期權投資的風險。

      (4) 國債期貨投資策略: 本基金投資國債期貨,將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,充分考慮國債期貨的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,適度參與國債期貨投資。

      未來,根據市場情況,基金可相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。

      本基金將綜合運用戰略資產配置和戰術資產配置進行資產支持證券的投資組合管理,并根據信用風險、利率風險和流動性風險變化積極調整投資策略,嚴格遵守法律法規和基金合同的約定,在本金安全和基金資產流動性的基礎上獲得穩定收益。

      未來隨著證券市場投資工具的發展和豐富,在符合有關法律法規的前提下,本基金可相應調整和更新相關投資策略。

      (2)每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的債券,其中現金不包括結算備付金、存出金、應收申購款等;

      (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;

      (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;

      (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;

      (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

      (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%,中國證監會的特殊品種除外;

      (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

      (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

      (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報布之日起3個月內予以全部賣出;

      (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

      (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%,在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

      (16)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值的10%;基金投資于中小企業私募債的比例不超過基金資產凈值的20%;

      1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;

      2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

      3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;

      4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

      5)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關;

      6)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;

      7)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;

      8)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;

      1)本基金因未平倉的期權合約支付和收取的金總額不得超過基金資產凈值的10%;

      2)本基金開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權金的現金等價物;

      3)本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;

      (19)本基金管理人管理的全部式基金(包括式基金以及處于期的定期基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;

      (20)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;

      因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所比例的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

      (21)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

      除上述第(2)、(12)、(20)、(21)項外,因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會的特殊情形除外。

      基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

      法律法規或監管部門取消或調整上述,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關或按調整后的執行。

      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

      法律、行規或監管部門取消上述性,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關。

      本基金的業績比較基準為:中證全債指數收益率×30%+滬深300指數收益率×70%

      中證全債指數的選樣債券的信用類別覆蓋全面,期限構成寬泛,適于做基金債券資產的業績比較基準。滬深 300 指數選樣科學客觀,行業代表性好,流動性高,抗性強,是目前市場上較有影響力的股票投資業績比較基準。基于本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠反映本基金的風險收益特征。

      如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準時,基金管理人經與基金托管人協商一致,在履行適當程序后變更本基金業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有會。

      本基金屬于混合型基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券基金,低于股票型基金,屬于證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。

      1、基金管理人按照國家有關代表基金行使股東和債,基金份額持有人的利益;

      4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。

      基金管理人的董事會、董事本報告所載資料不存在虛假記載、性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。

      基金托管人平安銀行股份有限公司根據本基金合同,于2018年8月27日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,復核內容不存在虛假記載、性陳述或者重大遺漏。

      本投資組合報告所載數據截至2018年6月30日,本報告中所列財務數據未經審計。

      2 、報告期末按行業分類的股票投資組合(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合(2) 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

      4、報告期內股票投資組合的重大變動(1)累計買入金額超出期末基金資產凈值2%或前20名的股票明細

      注:買入金額按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。

      注:賣出金額按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。

      注:買入股票成本賣出股票收入均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。

      12、投資組合報告附注(1)基金本報告期投資的前十名證券的發行主體,本報告期沒有出現被監管部門立案調查的情形,也沒有出現在報告編制日前一年內受到公開、處罰的情形。

      1、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

      注:本基金的業績比較基準為:中證全債指數收益率×30%+滬深300指數收益率×70%。

      注:本基金的業績比較基準為:中證全債指數收益率×30%+滬深300指數收益率×70%。

      2、 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

      注:本基金基金合同于2018年3月16日生效,截止2018年6月30日止,本基金成立未滿一年;

      本基金建倉期為6個月,截止2018年6月30日止,本基金建倉期未滿6個月。

      注:本基金基金合同于2018年3月16日生效,截止2018年6月30日止,本基金成立未滿一年;

      本基金建倉期為6個月,截止2018年6月30日止,本基金建倉期未滿6個月。

      10、按照國家有關和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

      基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假等,支付日期順延。

      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

      基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇節假日、公休日等,支付日期順延。

      本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.5%。

      本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,銷售服務費計提的計算公式如下:

      基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假等,支付日期順延。

      上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

      1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

      基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的代扣代繳。

      本招募說明書依據《中華人民國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金管理人原公告的本基金原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

      聲明:該文觀點僅代表作者本人,搜狐號系信息發布平臺,搜狐僅提供信息存儲空間服務。

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